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    • 12月25號到期的駐馬店建業置業有限公司1月13日兌付。

    • 2022年1月12日,上海實業發展股份有限公司(以下簡稱“上實發展”,600748 .SH)開盤后股價大跌近8%;截至收盤,其跌幅為5.23%。
       
      1月11日晚,上實發展公告表示,下屬控股子公司上海上實龍創智慧能源科技股份有限公司(以下簡稱“上實龍創”)未經審計的約人民幣26.15億元應收類賬款存在不可收回的風險。
       
      1月12日,上實發展證券事務部相關人士向記者表示,目前還在自查中,近期可能會發一個新的公告,對于融資性貿易業務等具體情況會有一個統一的解釋。
       
      或涉及融資性貿易
       
      對于應收類賬款風險的解釋,上實發展披露,近期,公司收到上交所《關于公司有關情況的監管工作函》,要求公司對控股子公司上實龍創的應收類款項的相關業務性質與風險進行自查核實,并履行相應的信息披露義務。公司根據前述監管工作函的要求,就上實龍創應收賬款事項開展自查工作,目前上述核查工作正在進行中。結合初步自查結果,截至2021年12月31日,上實龍創未經審計的應收類款項合計約人民幣26.15億元,其中部分業務可能及融資性貿易,該類業務模式存在重大經營風險。
       
      上海國資委對于管轄企業開展融資性貿易的合規方面也有嚴格的要求。
       
      2021年5月6日,上海國資委在《市國資委關于推動提高國有控股上市公司質量的實施意見》中也提及,加強上市公司風險管理。嚴格防范資金占用、違規擔保、股票質押、融資性貿易各類經營風險。
       
      2021年11月23日,上市國資委在《市國資委關于做好監管企業2022年度預算報告工作的通知》中也提及,要突出結構調整,優化產業布局,預算安排中嚴格控制非主業資產和非優勢業務和主業中低效貿易業務的資源投入,禁止安排融資性貿易業務,嚴格控制超能力的代墊資業務預算,堅決退出虧損的高風險業務。
       
      對于融資性貿易合規的監管,上述上實發展證券事務部相關人士也表示,收到過相關的監管文件,也會在自查中把融資性貿易的業務來龍去脈做詳細的說明。
       
      上實發展也表示,公司將繼續盡全力盡快查明上述事項,并審慎評估上述事項對公司2021年度經營業績的影響,及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者注意投資風險。
       
      應收賬款“黑洞”
       
      鳳凰網風財訊發現,上實發展2020年年報披露,上實龍創當年陷入了多起合同訴訟案件。
       
      其中,上實龍創與南京酷亨網絡科技有限公司(下稱“南京酷亨”)簽署的三筆合同,涉及預付南京酷亨8837萬元。
       
      但因該等供應商涉訴,無法按期履約,上實龍創將該等供應商的款項列至其他應收款。直到2021年半年報,仍未按期履約。
       
      此時,南京酷亨和上實龍創都正“深陷泥潭”。
       
      2021年,上海電氣子公司86億應收款計提損失的驚雷,牽引出了以隋田力等人物為中心的一系列專網通信融資性貿易案件。在該系列案件中,南京酷亨就是其中的參與方之一。
       
      在有關此案的法院文書中,出現了上實龍創的身影。
       
      風財訊查看《譚劍波受賄一審刑事判決書》發現:
       
      2016年-2019年,被告人譚劍波為虞某1在空轉貿易中提供幫助、獲取利益,并多次收受虞某1人民幣共計530萬元。
       
      虞某1便是南京酷亨的實控人虞洋,由于譚劍波與虞洋的合作,上實龍創發生了多筆“空轉貿易”。(注:譚劍波、虞洋均為專網通信系列案件中的關鍵人物)
      (截自:《譚劍波受賄一審刑事判決書》)
       
      一位法律人士告訴風財訊,此類貿易其實就是“名為貿易,實為借貸”。
       
      由于國家對這類空轉貿易、融資性貿易是“堅決禁止”的,因而伴隨上海電氣事件被查,背后系列公司的違規交易,也被牽出水面。
       
      上述法律人士表示,目前“隋田力”案件仍在調查審理中,上實龍創這筆26億元的應收款大概率要打水漂了。這也觸發2022年上實發展發布公告。
       
      根據上實發展官網介紹,公司上實發展主營業務為房地產開發與經營,經營模式以中高端住宅開發為主,兼顧商業地產的開發及運營。公司實際控制人為上海市國資委。
       
      關于上實龍創的業績,上實發展披露,2021年上半年,上實龍創虧損約1.52億元,經營活動現金流為-5.85億元。
    • 1月13日,市場監管總局發布《關于推進企業信用風險分類管理 進一步提升監管效能的意見》(以下簡稱《意見》),提出依法依規推進企業信用風險分類管理工作,科學研判企業違法失信的風險高低,根據監管對象信用風險等級和行業特點,實施分級分類監管,針對突出問題和風險隱患加強抽查檢查,實現監管資源合理配置和高效利用,推進精準監管、有效監管、智慧監管、公正監管,提升監管綜合效能,更好服務經濟社會高質量發展。
       
      在工作目標上,《意見》提出,到2022年底,各省級市場監管部門建立通用型企業信用風險分類管理工作機制,對轄區內全量企業實施科學分類,實現企業信用風險分類結果在“雙隨機、一公開”等監管工作中常態化運用。到2023年底,各省級市場監管部門實現企業信用風險分類管理與專業領域監管的有效結合,建立健全適用于專業領域的企業分級分類監管機制。力爭用3年左右的時間,市場監管系統全面實施企業信用風險分類管理,有效實現企業信用風險監測預警,努力做到對風險早發現、早提醒、早處置。
       
      《意見》要求,建立企業信用風險分類指標體系,全面有效歸集企業信用風險信息,統籌建設企業信用風險分類管理系統,按照信用風險狀況對企業實施自動分類。
       
      在強化分類結果運用,提升監管精準性和有效性方面,《意見》提出,探索完善新產業新業態新模式監管。對新產業新業態新模式等企業要參考信用風險分類結果,探索實施更加科學有效監管,切實堵塞監管漏洞。根據企業信用風險狀況動態調整監管政策和措施,對信用風險低和信用風險一般的企業,給予一定時間的“觀察期”,探索推行觸發式監管,在嚴守安全底線前提下,給予企業充足的發展空間;對信用風險高的企業,要有針對性地采取嚴格監管措施,防止風險隱患演變為區域性、行業性突出問題。
       
      在加強監測預警,有效防范化解風險方面,《意見》提出,加強企業信用風險監測預警。各省級市場監管部門要結合企業信用風險分類管理,積極推進企業信用風險監測預警,在企業信用風險分類管理系統中構建監測預警模塊。要按照“誰審批、誰監管,誰主管、誰監管”的原則采取提醒、警示、約談、檢查等措施,依法處置企業風險隱患。強化企業信用風險綜合研判處置。要綜合分析企業信用風險分類結果,科學研判區域性、行業性整體信用風險狀況,及早發現高風險區域和高風險行業,采取定向抽查檢查、專項檢查等措施防范化解風險。
       
      為更好落實《意見》,現解讀如下:
       
      一、出臺《意見》的背景和重要意義是什么?
       
      近年來,“放管服”改革有效激發了市場活力和社會創造力,形成了超大規模市場和市場主體,對市場監管部門監管資源、監管能力、監管智慧化水平提出了更高要求。依法依規推進企業信用風險分類管理,根據企業違法失信的風險高低采取差異化監管措施,是貫徹落實黨中央、國務院關于深化“放管服”改革優化營商環境決策部署,創新和加強事前事中事后全鏈條全領域監管的一項重要舉措,對于提升監管效能,營造公平競爭市場環境,構建信用導向的營商環境,推動高質量發展具有重要意義。
       
      (一)推進企業信用風險分類管理是提升“雙隨機、一公開”監管效能的迫切需要。在市場監管領域全面推行“雙隨機、一公開”監管是黨中央、國務院作出的重大決策部署。近年來,市場監管等部門扎實推進“雙隨機、一公開”監管,取得明顯成效,切實減輕了企業負擔,規范了執法行為,但在一定程度上也存在著監管針對性不強等問題,亟需推進企業信用風險分類管理,實施差異化精準化監管。
       
      (二)推進企業信用風險分類管理是新形勢下創新和加強事前事中事后全鏈條全領域監管的必然要求。隨著“放管服”改革的深入推進,市場主體數量大幅增長,全國市場主體已超過1.5億戶,其中企業數量4700多萬戶。同時,新產業新業態新模式蓬勃發展,監管力量不足的矛盾愈發凸顯,傳統監管方式難以適應新形勢下的監管需要,亟需轉變監管方式,實施企業信用風險分類管理,提升監管效能。
       
      (三)有關地區實踐探索已經證明了企業信用風險分類管理的有效性。2019年9月以來,市場監管總局組織11個地區開展企業信用風險分類管理工作試點,其他地區也主動開展探索。從實際效果看,運用企業信用風險分類結果開展“雙隨機、一公開”監管,發現問題比例大幅提高,監管針對性、有效性、精準性大幅提高。
       
      二、企業信用風險分類管理工作定位是什么?
       
      企業信用風險分類管理是基于企業的信用風險信息開展信用風險狀況研判,根據信用風險狀況不同將企業劃分為不同的類別,并對不同信用風險類別的企業采取差異化監管措施,實現監管資源合理配置和高效利用,提升監管效能。實施企業信用風險分類管理最主要目的是優化監管資源配置,提升監管精準性和有效性,使監管對違法失信者“無處不在”,對誠信守法者“無事不擾”,以公正監管促進公平競爭、優勝劣汰。企業信用風險分類結果作為配置監管資源的內部參考依據,供監管部門內部使用,不作為對企業的信用評價,不向社會公開。
       
      三、如何實施企業信用風險分類?
       
      《意見》對精準研判企業信用風險狀況并科學實施分類進行了明確規定。首先,建立企業信用風險分類標準。由市場監管總局構建企業信用風險分類指標體系,實現全國范圍內企業信用風險分類標準的相對統一,各省級市場監管部門結合本地實際,綜合運用各類涉企信息對本轄區企業實施信用風險分類。企業信用風險分類指標體系可以根據監管實際不斷迭代調整,更加精準地反映企業信用風險狀況。其次,歸集企業信用風險信息。各省級市場監管部門按照企業信用風險分類指標體系要求,依托國家企業信用信息公示系統全面、及時歸集企業的各類信用風險信息,夯實企業信用風險分類的基礎。最后,通過信息化系統實現自動分類、動態分類。由各省市場監管部門建設企業信用風險分類信息化系統,自動計算轄區內每個企業的信用風險分值,按照信用風險狀況由低到高將企業分為信用風險低(A類)、信用風險一般(B類)、信用風險較高(C類)、信用風險高(D類)四類。分類結果記于企業名下并動態更新。
       
      四、企業信用風險分類結果如何運用?
       
      企業信用風險分類結果主要應用于市場監管系統各業務領域對企業的監管工作,作為配置監管資源的內部參考依據?!兑庖姟分饕幎似髽I信用風險分類結果的四方面運用。一是實現與“雙隨機、一公開”監管有機融合。支撐“雙隨機、一公開”監管,根據企業信用風險分類結果合理確定、動態調整抽查比例、頻次和檢查方式,實現監管資源的合理配置和高效利用。二是與專業領域風險防控有效結合。市場監管系統各專業領域可以直接使用通用型企業信用風險分類結果,也可以參考通用型企業信用風險分類管理模式,構建本領域的分級分類監管機制。食品、藥品、特種設備等直接關系人民群眾生命財產安全、公共安全,以及潛在風險大、社會風險高的重點領域,在按照現有規定實行重點監管的同時,要統籌行業風險防控和企業信用風險分類管理,強化業務協同。三是探索完善新產業新業態新模式監管。各級市場監管部門將參考信用風險分類結果,對新產業新業態新模式的企業探索實施更加科學有效監管。四是鼓勵拓展企業信用風險分類結果運用。各級市場監管部門將進一步探索企業信用風險分類結果的綜合運用,在辦理相關業務時,注重參考企業信用風險分類結果。同時,加強與企業溝通,適時進行風險提醒,引導企業加強自我管理、自我約束,依法誠信經營。
       
      五、如何實現對企業信用風險的監測預警?
       
      各省級市場監管部門結合企業信用風險分類管理工作,根據各專業領域監管需求、監管重點,在企業信用風險分類管理系統中構建監測預警模塊,對企業信用風險進行監測預警。一方面,根據日常監管中發現的帶有普遍性、規律性的高風險行為特征,從企業信用風險分類指標體系中選取若干與企業信用風險關聯度高的重點指標項,進行實時監測,及早發現企業風險隱患并依法處置,推動監管關口前移。另一方面,通過加強對企業信用風險分類結果的綜合分析,對整體信用風險狀況進行科學研判,及早發現高風險區域和高風險行業,采取定向抽查檢查、專項檢查等措施,及時化解風險,實現由被動監管向主動監管轉變。
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